要紧迅速的:基金代理商、受让人怀胎本音所载大学概况一览的确实性。、严格、装满的性正大光明,这份音的大学概况一览由代理商解说。,奇纳河的库存、基金托管人,2002年3月25日审察音。

  一、基金简介

  (1)基金的根本事件

  基金名字:兴安保证值得买的东西基金

  基金略语:基金兴安

  事务法典:184718

  基金的发起人:华夏基金行政机关供给货物限制公司

  基金创建日期:2000年7月20日

  基金单位的总商:5亿个基金单位

  基金典型:和约典型封锁

  基金限期:15年

  基金上市网站:深圳保证市所

  基金上市日期:2000年9月20日

  (二)基金代理商的事件

  法定名字:华夏基金行政机关供给货物限制公司

  CHINA ASSET MANAGEMENT CO.,LTD.

  指示地址:北京的旧称东城区市东直门南街

  使发生效果地址:北京的旧称市西城区银勤劳务街33号通泰

  邮递区号:100032

  因特网网址:

  法定代理人:邵春

  总代理商:范永红

  在传达揭露正大光明人:睿智

  受话器:010—66069966

  描写:010—66102123

  (三)基金托管人的事件

  法定名字:奇纳河库存

  登记簿地址:西城区市北京的旧称复兴门林荫大道1号

  使发生效果地址:西城区市北京的旧称复兴门林荫大道1号

  邮递区号:100818

  法定代理人:刘明康

  托管部总代理商:作者唐丽华

  传达揭露正大光明人:鑫入锅

  联系受话器:010—66594856

  描写:010—66594853

  (四)基金付定金保留的记账事务所的使关心事件

  法定名字:普华永道通道记账事务所供给货物限制公司

  指示地址:沈阳325,浦东新区,上海

  使发生效果地址:瑞安市上海淮海中路333号12层

  法定代理人:Kent Watson

  行政机关指示记账人事部门:钟会周 王笑

  (五)基金租金的黑色豪门事务的事件

  法定名字:晋城法度公司

  指示地址:立国门市北京的旧称街8号,中粮平方的8号,6座。

  使发生效果地址:东奇纳河海的激励17楼,24 jianguen门外林荫大道,北京的旧称

  法定代理人:杨建津

  承办专门律师:庞正中 贺宝银

  二、基金的次要财务指标

    2001年12月31日 2000年12月31日

  本基金喻为期进项净额 -25,628,元 3,027,元

  单位本基金喻为期进项净额 -元 元

  基金的纯进项 -36,141,元 3,027,元

  单位基金可分派进项 -元 元

  终点站基金资产 500,339,元 584,501,元

  终点站基金资产净值 463,858,元 532,803,元

  单位基金资产净值 元 元

  基金资产净值 -% %

  连贯资本净值升压速度 -% %

  资产净加强率 -% %

  [计算语句]

  基金资产净值=喻为期净进项÷(期初基金资产净值×喻为期天数+扩募日资产流入额×扩募日至本终点站天数)÷喻为期天数

  喻为期基金资产净值升压速度=(分赃或扩募前单位净值÷期初单位净值)×(终点站单位净值÷分赃或扩募后单位净值)-1

  累计资产净值升压速度=(2000年度净值升压速度+1)×(喻为期净值升压速度+1)-1

  基金的纯进项=基金未分派净进项-终点站值得买的东西估值减值

  三、基金代理商音

  基金业绩:

  到2001年12月31日底,基金单位净值达成人民币元,与该期净发令员喻为,净值升压速度,深圳和上海股市按使均衡分配涨幅超越了T。

  基金代理商简介:

  旺格华修改,深圳保证贩卖部探测部代理商;莒南保证公司保证值得买的东西部助手总代理商。1999年3月插脚华夏基金行政机关供给货物限制公司,华夏基金行政机关供给货物限制公司基金行政机关处探测员。保证勤劳8年经历。

  (一) 基金代理商任务音

  2001年度义卖回头一看与辨析

  不顾2001国际银勤劳务义卖,或许海内股市是岁的苛刻的事件。。在海内,这对自有资本上市的公司和值得买的东西者来说都是风景风暴。、疾苦的岁。我们家以为:

  奇纳河保证义卖曾经到了每一必必需做的事重塑信誉的有历史支配的重要。自有资本义卖的根本基石是一切一部分的装满的性。,假如义卖是欺诈和欺诈的,最大的牺牲者将是一切值得买的东西者。,这将是完全义卖自身。。

  股价自身的动摇性,价钱自身一点儿也不注意代表义卖的化脓。、这是有理的。股价动摇的支配电阻丝、确定股价的义卖军旗的装有蝶铰是。当义卖的次要力气在追逐短期义卖时,原因的牧师值得买的东西者一定无力的有义卖。。

  如今,更要紧的是逐渐处置留下着陆的成绩。,军旗比创始更如饥如渴。

  审察基金的运作事件

  自己自2001年11月正式继任兴安基金代理商以后,原始宣告使均衡、持仓体系、自有资本的浓度已广大的的回旋余地调准。。调准是为了顺应义卖事件。,把持风险,为基金增加人争得不变的又来。

  2002年度义卖预示与值得买的东西谋略

  2002自有资本义卖的重心是国有股减持。,海内钱币策略与财政策略的使生效,自有资本上市的公司管理体系与公司管理,国际海内经济事件与属性体系更衣。我们家以为:大体上,2002的义卖应该是重行地位的装有蝶铰阶段。,始终看,奇纳河自有资本义卖不注意内地的和内部环境。,因而详尽的的价格看涨而买入并增加谋略是否无效的在今天的义卖。跟随义卖的开展和化脓,这确定了义卖的漂移是因为根本的主力军,在稳步增殖自有资本上市的公司经纪业绩的理性,以非短期进项为根底的使坚实值得买的东西者,义卖主流举动和看重判别的漂移将被怀孕。。我们家信任,2002的义卖运作会深一层的开展。。

  我们家将持续求爱合法义卖极大值化的基频的,军旗使出声手术,对今天义卖风险的冷静评价,真实确实性的业绩增长是用手掂估公司业绩的次要军旗。,完全的自有资本上市的公司看重评价任务,选择一家以热诚和诚信为次要值得买的东西的公司,并预订新股票、使使化合值得买的东西持续雇用较大值得买的东西,捣鬼增加人义卖的不变增长。

  (二)内地的监视音

  基金运作的合规性情况:

  在本音所述次,基金行政机关人经受住行政机关暂行大大地。、基金和约及安宁中间定位法度法规、接管机关的使关心规则,以诚信为本、不断关照执行、安全性无效行政机关和应用基金资产的基频的,在负责把持值得买的东西风险的理性,争得基金增加人的最大义卖,不伤害基金增加人义卖的举动。

  内地的监视任务音:

  基金代理商经受住一切的合规性运作。、确保基金增加人义卖的目标,内地的人事部门孤独于各事情机关的手术、活期和不活期反省基金运作和EMP的经受住事件,见成绩即时促使使关心机关整改。

  在本音所述次,基金代理商的内地的监视是合格的的。,提高名人创立,它次要体如今:

  1。基金代理商索赔并吸取H公司的上进经历。,五项法度的制定、作为公司孤独董事的审计和基金专家,公司条例的修正和确立或使安全,深一层的使完美公司管理体系。

  2。使完美监督任务的行政机关大大地、《监察手册》的两部规章名人,接管深一层的军旗化、限定。

  三.薄纸职员使生效职业道德拖裾,增殖职员的职业道德认识。

  同时,公司反省人事部门自告奋勇接收公司内地的审计。,确保内地的监视人事部门负担义务,尽力。

  经过完毕任务,在本音所述次, 该基金由基金代理商行政机关的完全运作的法度,不完全的底细市和中间定位市, 保证基金增加人的义卖。我们家将持续确保公司的军旗化流放犯。, 增殖内地的监视的科学性和无效性,确保基金的安全性、合规经纪。

  四、受让人音

  奇纳河库存-奇纳河库存-奇纳河库存, 理性兴安保证值得买的东西基金基金和约和Xin,自2000年7月20日起,兴安保证值得买的东西基金的一切资产。现对兴安保证值得买的东西基金(以下略语兴安基金)从2001年1月1日至2001年12月31 以下2001的托管音如次:

  (一) 本托想法在2001行政机关兴安基金,经受住保证行政机关暂行大大地、基金和约和托管礼仪的规则,严格制止基金代理商的值得买的东西指导和,妥善管兴安基金的一切资产,照实、即时、向奇纳河证监会孤独释放的在流行切中要害兴值得买的东西经纪的音,亲善执行基金托管人的负责任,不注意若干举动伤害兴安基金增加人的义卖。。

  (二) 方便的是人在2001电荷 年度秉承《保证值得买的东西基金行政机关暂行大大地》及其各项使生效原则和安宁使关心法规的规则,对奇纳河基金代理商的手术需要的监视,其在基金资产净值的计算及每单位基金资产净值的计算此外安宁财务费的计算等边经受住了《保证值得买的东西基金行政机关暂行大大地》及其各项使生效原则和安宁使关心法规、基金和约和托管礼仪的规则,不注意违背和伤害基金增加人义卖的举动。

  (三) 基金托管人秉承兴安基金行政机关人的法度 往年编制和揭露的基金净资产公报、基金值得买的东西结成公报、公报传达,如暂时基金的中期音(Una, 以为兴安保证值得买的东西基金行政机关人——华夏基金行政机关供给货物限制公司在2001年度内所编制和揭露的该等基金传达是合法、真实、装满的。

  奇纳河库存基金托管

  2002年3月25日

  五、基金的财务音

  (1)审计音审计音

  普华永道(2002)第一百八十六 兴安保证值得买的东西基金增加人:

  我们家接收付托。,审计了兴安保证值得买的东西基金(以下略语“兴安基金”)2001年12月31日的财务状况表及2001年度的进项及进项分派表。这些计算报表由兴安基金正大光明。,我们家的负责任是对这些计算报表停止审计。。我们家的审计是以孤独的规则停止。在审计快跑中,我们家使化合兴安基金的实践事件,的审计顺序的使生效,包含占抽样。

  我们家以为,前述的载于第2页至第10页的兴安基金计算报表适合中华人民共和国《事务记账原则》、用于行政机关暂行大大地使生效细则、兴安保证值得买的东西基金基金和约和奇纳河保证监视行政机关手续费容许的如计算报表脚注所列示的基金勤劳的惯例手术规则,在一切令人满意地边公允地映像了兴安基金2001年12月31日的财务状况及2001年度的经纪效果,记账处置大大地的选用依照了前后分歧基频的。

  普华永道通道 指示记账人事部门 钟会周

  记账事务所供给货物限制公司 指示记账人事部门 王笑

    2002年3月11日

  (二) 基金记账音

   资产困境音

   2001年12月31日

    单位:人民币元

  项 目 2001年12月31日 2000年12月31日

  库存存款 89,708,712 4,430,686

  清算结局 1,440,331 664,845

  股权值得买的东西本钱 222,021,073 320,659,885

  使使化合值得买的东西本钱 167,411,205 100,000,000

  自有资本值得买的东西估值加值(折旧) -10,144,024 29,726,160

  使使化合值得买的东西看重加值/(折旧) -396,153 50,000

  应收学分利钱 47,558 19,476

  应收学分学分 30,250,799 128,947,313

  安宁应收学分特别基金管理机构 - 3,140

  资产重新考虑 500,339,501 584,501,505

  困境和基金增加人的权利

  周旋基金行政机关费 596,156 676,171

  基金托管 99,359 112,695

  周旋学分 35,020,386 499,890

  周旋佣钱 650,330 265,257

  安宁周旋特别基金管理机构 114,372 144,004

  平均数的回购保证款 - 50,000,000

  困境重新考虑 36,480,603 51,698,017

  基金增加人的权利

  基金的总单位 (面值) 500,000,000 500,000,000

  未分派的净又来/(减少) -25,600,925 3,027,328

  未存在欣赏(折旧) -10,540,177 29,776,160

  基金增加人的权利重新考虑 463,858,898 532,803,488

  (2001:单位资产净资产:人民币元)

  (2000:单位资产净资产:人民币元)

  困境和基金增加人的权利重新考虑 500,339,501 584,501,505

   支出分派音

   2001年

    单位:人民币元

  项 目 2001年 2000年

  支出

  保证经营差价

  自有资本 -19,892,333 4,983,957

  使使化合 -707,712 -

  值得买的东西进项

  股息进项 1,201,143 309,990

  使使化合利钱支出 3,628,078 -

  回购销售额保证进项 5,000 -

  安宁支出 1,418,606 996,535

  总支出 -14,347,218 6,290,482

  费

  基金行政机关费 7,751,997 2,203,740

  基金托管费 1,294,618) 367,290

  平均数的回购保证 1,739,967 521,294

  安宁费 494,453 170,830

  费重新考虑 11,281,035 3,263,154

  进项净额/(减少) -25,628,253 3,027,328

  未分派的进项净额在往年年终 3,027,328 -

  减:已分派进项 3,000,000 -

  岁末未分派进项净额/(减少)-25,600,925 3,027,328

  (三)记账音书脚注

  1 基金简介

  兴安保证值得买的东西基金(以下略语“本基金”)是秉承《保证值得买的东西基金行政机关暂行大大地》、国务院使发生效果厅档案国办发(1999)第28号《国务院使发生效果厅转发证监会独创的值得买的东西基金清算军旗编程序的留心》、奇纳河保证监视行政机关手续费(以下略语“证监会”)证监基金字(2000)第27号《在流行切中要害黑龙江省独创的值得买的东西基金清算军旗使生效编程序的批》、证监会保证监视行政机关手续费(2000)、祖古基金、的龙银基金合,由兴安保证接管、延伸审批限期、安宁使关心条目和和约均出生于原龙江。、祖古基金、这三个基金的龙银的盟约型封锁式基金。基金的限期为10至2002年12月29日。。华夏基金行政机关供给货物限制公司基金行政机关人和基金的发起人,该基金的托管库存奇纳河。

  从结果是的龙江基金、祖古基金、龙银基金合后的兴安基金在2000年7月20日基金创建日的总商为236,712,708份基金单位并于2000年9月20日在深圳保证市所上市市。经保证监视行政机关手续费审批(2000)六十,本基金于2000年11月20日将基金单位总商由独创的基金鱼鳞为236,712,708个基金单位扩张到5亿个基金单位。,延伸限期从5至2007年12月29日。

  理性保证值得买的东西行政机关暂行大大地,本基金的值得买的东西对象是由于发行的。、上市的自有资本、安宁银勤劳务工具的使使化合和奇纳河保证重行核定。

  2 计算报表编制

  基金的计算报表与事务的计算报表分歧。,奇纳河保证监视行政机关手续费发表的用于行政机关暂行大大地使生效细则,及奇纳河保证监视行政机关手续费容许的如次要记账策略所述的基金勤劳的惯例手术商定而编制。

  3 次要记账策略

  (1) 记账年度

  基金的记账年度是从1月1日到12月31日的日历。。

  (2)记账标准钱币

  该基金的根本钱币为人民币元。。

  (3) 记账基频的与涨价根底

  基金记账基频的是权责发生制的记账基频的。,而且自有资本和使使化合值得买的东西的义卖看重外,其他的都是按历史本钱计算的。。

  (4) 自有资本值得买的东西

  自有资本值得买的东西的本钱理性在T处结局的实践价钱。,实践价钱包含已宣告的未付股息。,用革囊按使均衡分配额外的按使均衡分配法计算销售额本钱。自有资本包含上市及非上市自有资本。。评价当天自有资本的义卖看重,假如当天不注意市,在充分地总有一天,义卖的按使均衡分配价钱是计算出狱的。。最初由于发行自有资本,按本钱估值;自有资本和增发发行的未上市自有资本,保证市所上市类似自有资本的估值。实践本钱与估值的背离编号“未存在欣赏(折旧)”科目。

  (5) 使使化合值得买的东西

  按实践价钱结局的使使化合值得买的东西本钱。,实践价钱包含充分地每一付息日的应计利钱。。每日革囊额外的AV使使化合销售额本钱的计算。在保证市所市的使使化合的估值是理性,假如当天不注意市,它是以充分地总有一天的按使均衡分配价钱计算的。。实践本钱与估值的背离编号“未存在欣赏(折旧)”科目。

  (6) 支出断言

  自有资本和销售额的分别是指B和B中间的使保持抵消。。自有资本和使使化合经营的分别在当时失掉证明。。股息和使使化合在值得买的东西进项切中要害利钱。回购销售额保证进项按融有助的产额及商定利息率,回购次。库存存款利钱支出是秉承商定的利钱筹集的。。

  (7) 基金行政机关费

  基金行政机关费由基金代理商结局。。理性证监会的使关心规则和C的规则。,基金行政机关费按每日净值的百分法计算。。募集资产期限后,假如基金增加的现钞使均衡超越基金资产净值的20%,超越一部分行政机关费。

  (8) 业绩报答

  基金行政机关人的业绩报答的计提环境是当基金的年度可分派净进项率高于声像同步库存岁活期储蓄存款利息率20%完毕,利率助长升压速度高于AV利率助长升压速度。,秉承兴安的规则的大大地和使均衡,在岁末一次性的计提。

  理性奇纳河保证监视行政机关手续费证监基金字(2001(43号文《在流行切中要害保证值得买的东西基金业绩报答使关心成绩的留心》,该基金容许浓缩物业绩薪酬直至年末。。那么基金代理商将理性P修正基金和约。,不回转执行劝告。

  (9) 基金托管费

  理性兴安保证值得买的东西基金供给货物供给货物限制公司的规则,基金托管人的托管费按日给予津贴计算。。

  (10)平均数的回购保证

  平均数的回购保证按融入资产额及商定利息率,回购次。

  (11)基金的总单位

  基金的总单位以基金单位面值乘以实践发行基金单位数入场。

  (12)基金的支出分派策略

  各基金单位存在平行的分派权。。基金的结果补救大大地了上年的减少。,支出分派可以在同岁内停止。。往年基金值得买的东西,不注意支出分派。。基金支出按现钞分派,每年问题一次,进项分派使均衡不较低的基金净进项的90%。

  4 次要税项

  理性财税字[1998〗55号文及[2001〗年61号文《金库国家税务总局在流行切中要害保证值得买的东西基金财政收入成绩的留心》,次要财政收入环境如次:

  (1) 经过发行资产筹集资产,不属于周转税的排序。,无周转税。

  (2) 基金市的自有资本、使使化合的差额进项,2003年12月31日,免征周转税。。

  (3) 义卖上存在的支出包含自有资本的经营。、使使化合的差额进项,自有资本的股息、利息支出,使使化合利钱支出及安宁支出,不征收事务所得税。

  5 基金的总单位

  每件面值1元人民币。,基金的总单位按面值入场。

    2001 2001 2000 2000

    基金单位数 基金单位数

  发起人增加基金商。。。 2,500,000 2,500,000 2,500,000 2,500,000

    - 非使翻筋斗

  发起人增加基金商。。。 - - 2,500,000 2,500,000

    - 不行情的一部分

  发起人增加基金商。。。 2,617,984 2,617,984 117,984 117,984

    - 可让的一部分

  大众增加基金的供给货物。 494,882,016 494,882,016 494,882,016 494,882,016

  基金的总单位 500,000,000 500,000,000 500,000,000 500,000,000

  内容,有8的资产由大众增加。,595,305名不明个性的人,占基金总商的百分之,周旋此一部分增加人的属于2000年度的基金进项人民币51,在2001年12月安宁周旋学分中,有31元为572元。。

  理性证监会证监基金字(2000(63号文此外兴安保证值得买的东西基金基金和约的使关心规则,基金发起人在基金扩募时预订基金总鱼鳞1%的基金单位。基金的发起人必需增加基金实足百分之编号为五十的东西的次。,其他特别基金管理机构可在基金扩后两个月内问题。。这2一部分,500,2001年2月9日有000只自有资本上市行情。。

  6 安宁支出

  安宁支出次要包含库存存款。,清算结局利钱支出及因新股票申购和财政长期债券预订等而发生的寄钱特别基金管理机构。

    2001 2000

  库存存款及清算结局利钱支出 1,381,045 720,592

  安宁 37,561 275,943

  重新考虑 1,418,606 996,535

  7 进项分派

  基金于2001年3月31日底至6 2001年4月底颁布。,在奇纳河保证登记簿结算公司深圳分行登记簿在册的全部地增加人发给2000年度现钞进项3,000,000元,每10个基金单位可存在分派支出。,可行情基金的现钞支出于2001年4月10日结局。。

  8 相干方与相干方市

  (1) 相干方

  相干方名字 与基金的相干

  华夏基金行政机关供给货物限制公司 (华夏基金) 基金行政机关人、基金发起人

  奇纳河库存 基金托管人

  华夏保证供给货物限制公司(华夏保证) 基金行政机关人的使合作

  北京的旧称保证限制负责任公司(北京的旧称保证) 基金行政机关人的使合作

  奇纳河科学与技术国际托管值得买的东西供给货物限制公司( 基金行政机关人的使合作

  西北部保证供给货物供给货物限制公司(西北部保证) 基金行政机关人的使合作

  兴业银行保证供给货物供给货物限制公司(兴业银行保证) 基金行政机关人的使合作

  华泰保证供给货物供给货物限制公司(华泰保证) 基金行政机关人的使合作

  (2)经过相干方停止的市

    2001

自有资本市量 佣钱

年头儿交量 年鉴帐 年手续费 年鉴帐 按使均衡分配

人民币元 市总数 人民币元 佣钱全部的 佣钱

的使均衡 的使均衡 使均衡

华夏保证 307,115,153 22.16% 170,515 18.55% %

2000
自有资本市量 佣钱
年头儿交量 年鉴帐 年手续费 年鉴帐 按使均衡分配
人民币元 市总数 人民币元 佣钱全部的 佣钱
的使均衡 的使均衡 使均衡
华夏保证 132,547,036 40% 112,663 41% %
(3) 基金代理商的费
结局基金行政机关人华夏基金行政机关供给货物限制公司的行政机关人报答按前一日的基金资产净值%的年费率计提,月底累计每日,每月一次的结局。其计算语句为:每日基金行政机关=前一日的资产净值 × % ÷ 岁切中要害天数。
往年基金应结局基金行政机关费的7。,751,997元(2000):2元人民币,203,740元)。
(4) 基金代理行业绩劝告
本基金在本记账年度未达成兴安保证值得买的东西基金基金和约规则的行政机关人业绩报答的计提环境,故未计提基金代理行业绩劝告(2000年:无)。
(5) 基金托管人费
奇纳河库存的受让人T结局年费率,月底累计每日,每月一次的结局。计算语句为:
日托费=前总有一天的净基金资产 × % ÷ 岁切中要害天数。
往年基金托管费应占基金托管费的1。,294,618元(2000):人民币367,290元)。
9 基金资产的限制连贯
这笔基金分派给新的自有资本。,从新股票当天到新自有资本义卖或助长市所,行情限制,不克不及自在让的资产。
理性奇纳河保证监视行政机关手续费的策略规则,2000年5月18日,新的自有资本不细分派给基金。。基金可以以基金的名应用自有资本存款。,与个体值得买的东西者和普通团体比拟、战术值得买的东西者吃新股票申购。每一新的自有资本,基金预订作为普通团体或战术,理性基金签字的紧握礼仪和,在商定的限期内不克不及自在行情。。
本基金直到2001年12月31日行情向上跳制的自有资本事件如次:
自有资本名字 申购日期 上市日期 让日期 申购价钱 年末估值
华能国际 2001.11.21 2001.12.06 上市日期期限后 7.95 12.62
深迅速 2001.12.11 2001.12.25 上市日期期限后 3.66 7.10
三佳骰子 2001.12.24 2002.01.08 上市日 6.80 6.80
江西铜业 2001.12.26 2002.01.11 上市日 2.27 2.27
宝光供给货物 2001.12.27 2002.01.16 上市日 2.76 2.76
重新考虑

自有资本名字 紧握定货单编号 本钱 市值
华能国际 21,545 171,283 271,898
深迅速 601,340 2,200,904 4,269,514
三佳骰子 12,000 81,600 81,600
江西铜业 130,000 295,100 295,100
宝光供给货物 43,000 118,680 118,680
重新考虑 2,867,567 5,036,792

  10 财务状况表将来事项
理性中华人民共和国金库2001年11月11日发表的《保证值得买的东西基金记账核算大大地》,该基金自2002年1月1日起使生效。。次要功能是本钱涨价法和权利更衣支出:本钱涨价大大地由利钱本钱反倒无息本钱法。,利钱由偿清反倒增加B的日期。。在前述的记账策略的更衣将不支配净资产看重。自2002年1月1日以后,基金采用了使变换的记账策略。,且未对前一次的计算报表停止检验调准。。
(四)基金结成
1、 按勤劳搭配的自有资本值得买的东西结成
序号 勤劳 义卖看重(元) 净值使均衡
1 农、林、牧、渔业
2 挖业 17,018,500.00 3.67%
3 制造的 106,498,263.17 22.96%
内容:食品、受操纵的事 20,294,128.80 4.38%
纺织、覆盖、外套 7,016,270.37 1%
木料、家具
造纸、印刷 457,950.00 0.10%
石油、物质的化学组成、塑胶、可塑性物质 12,130,164.16 2.62%
电子 18,190,972.46 3.92%
金属、非金属 3,319,080.35 0.72%
机械、知识、轴承 22,139,872.27 4.77%
医学、生物学的 22,949,824.76 4.95%
安宁制造的
4 电力、毒气和水的生孩子和供给 5,319,897.90 1.15%
5 建筑业
6 交通流放犯、储藏处业 28,186,472.94 6.08%
7 传达技术业 9,103,580.80 1.96%
8 发行和零卖经商 5,955,873.63 1.28%
9 银勤劳务、认购的全部剩余证券 4,322,000.00 0.93%
10 房地属性 8,050,399.62 1.74%
11 社会服现役的 24,063,304.86 5.19%
12 对应与文化属性 2,325,756.40 0%
13 悟性好的类 1,033,000.00 0.22%
合 计 211,877,049.32 45.68%
2。财政长期债券和钱币基金
到2001年12月31日底,基金增加的财政长期债券和钱币基金的总看重为,364,元,基金的净资产的百分法。
三.自有资本值得买的东西
序号 自有资本名字 持股全部含义 市值 净折现值率
1 新的亚洲自有资本 2,522,359 24,063,304.86 5.19%
2 妇人医药工业界 505,218 12,261,640.86 2.64%
3 上海精力 850,000 11,500,500.00 2.48%
4 丰原生化 600,000 10,590,000.00 2.28%
5 深圳航空站 550,172 8,401,126.44 1.81%
6 盐田港 566,950 8,385,190 1.81%
7 一汽轿车 1,600,000 8,224,000.00 1.77%
8 青岛海尔 492,460 7,800,566.40 1.68%
9 土布中大 580,994 7,343,764.16 8%
10 Deep Vanke 500,121 6,611,599.62 1.43%
11 分歧医药工业界 400,000 6,456,000.00 1.39%
12 赣跃迅速 500,050 6,420,642.00 1.38%
13 迪康医药工业界 400,000 6,392,000.00 1.38%
14 公共科学技术 448,147 5,955,873.63 1.28%
15 田通供给货物 330,000 5,445,000.00 1.17%
16 华能国际 421,545 5,319,897.90 1.15%
17 深迅速 701,340 4,979,514.00 1.07%
18 长城站电脑 350,095 4,817,307.20 1.04%
19 上海家化 310,000 4,786,400.00 1.03%
20 兖州煤业 400,000 4,216,000.00 0.91%
21 上海贝岭 220,000 4,012,800.00 0.87%
22 四川长虹 500,090 3,925,706.50 0.85%
23 江苏阳光 350,050 3,682,526.00 0.79%
24 赛格三星 500,068 3,485,473.96 0.75%
25 较年轻的 300,067 3,333,744.37 0.72%
26 浦发库存 200,000 3,104,000.00 0.67%
27 电广传媒 124,372 2,325,756.40 0%
28 金陵医药工业界 130,000 2,190,500.00 0.47%
29 露露,承德 227,440 2,165,228.80 0.47%
30 北风的汇通 125,159 1,899,913.62 0.41%
31 长江南方的重工业界 200,000 1,856,000.00 0.40%
32 天大天财 89,690 1,743,573.60 0.38%
33 韶钢松山 200,035 1,602,280.35 0.35%
34 房地产形成经营 120,000 1,438,800.00 0.31%
35 广东荣泰 70,000 1,421,700.00 0.31%
36 中国国际信托投资公司国安 80,000 1,379,200.00 0.30%
37 浙江的太阳 60,200 1,321,992.00 0.28%
38 西部山区煤电 150,000 1,302,000.00 0.28%
39 浙江医学 156,390 1,252,683.90 0.27%
40 吃水形成 100,000 1,218,000.00 0.26%
41 恢复对应 50,000 1,163,500.00 %
42 厦门汽车 97,495 1,126,067.25 0.24%
43 新怀胎 70,000 1,082,900.00 0.23%
44 太空风系 69,100 1,033,045.00 0.22%
45 西方宝贝 50,000 1,033,000.00 0.22%
46 恒瑞医学 50,000 853,000.00 0.18%
47 山鹰纸业 43,000 457,950.00 0.10%
48 江西铜业 130,000 295,100.00 %
49 宝光供给货物 43,000 118,680.00 0.03%
50 三佳骰子 12,000 81,600.00 0.02%
4.在本音所述次新增的自有资本明细
在此次的新自有资本包含零初始自有资本。,学终点站的抵消。价格看涨而买入平均数的全部含义为在本音所述次累涨价格看涨而买入平均数的全部的。
序号 自有资本法典 自有资本名字 喻为期加强 在此次销售额
二级义卖紧握 一级义卖申购 安宁
1 000001 吃水形成 100,000  
2 000002 Deep Vanke 500,121
3 000028 分歧医药工业界 400,000
4 000063 恢复对应 50,000
5 000066 长城站电脑 350,095
6 000068 赛格三星 500,068
7 000088 盐田港 666,950 100,000
8 000089 深圳航空站 550,172  
9 000685 公共科学技术 2,395,222 1,947,075
10 000717 韶钢松山 200,035
11 000800 一汽轿车 2,000,000 400,000
12 000836 天大天财 89,690
13 000839 中国国际信托投资公司国安 80,000
14 000848 露露,承德 417,440 190,000
15 000917 电广传媒 334,372 210,000
16 000919 金陵医药工业界 130,000
17 000920 北风的汇通 220,061 94,902
18 000930 丰原生化 883,300 283,300
19 000967 太空风系 100,000 30,900
20 000983 西部山区煤电 200,000 50,000
21 600000 浦发库存 200,000  
22 600011 华能国际 400,000 21,545
23 600072 长江南方的重工业界 200,000  
24 600074 土布中大 580,994  
25 600171 上海贝岭 220,000
26 600177 较年轻的 330,067 30,000
27 600188 兖州煤业 400,000  
28 600220 江苏阳光 350,050
29 600261 浙江的太阳 60,200
30 600269 赣跃迅速 500,050
31 600276 恒瑞医学 100,000 50,000
32 600315 上海家化 735,090 52,000  477,090
33 600322 房地产形成经营 120,000
34 600330 田通供给货物 330,000 19,000  19,000
35 600362 江西铜业 130,000  
36 600379 宝光供给货物 43,000
37 600380 妇人医药工业界 505,218  
38 600466 迪康医药工业界 1,149,373 41,000 790,373
39 600508 上海精力 1,130,651 5,000  285,651
40 600520 三佳骰子 12,000
41 600548 深迅速 100,000 601,340
42 600567 山鹰纸业 43,000  
43 600589 广东荣泰 400,000 25,000  355,000
44 600686 厦门汽车 97,495  
45 600690 青岛海尔 492,460  
46 600754 新的亚洲自有资本 5,686,744  3,164,385
47 600832 西方宝贝 50,000
48 600839 四川长虹 500,090
注:安宁文章包含附加费。、配股、转增、增发、债转股。
5.在本音所述次去除的自有资本明细
在零开端时被裁员的自有资本;期限的开端和期限的完毕都是零。,但在本音所述次有经营的自有资本。价格看涨而买入平均数的全部含义为在本音所述次累涨价格看涨而买入平均数的全部的。
序号 自有资本法典 自有资本名字 期初天平 喻为期加强 在此次销售额
1 000503 海虹桩 300000 300000
2 000513 李竹结派 2500121 1190864 3690985
3 000516 陕西束缚打手势要求切中要害一把手 200000 200000
4 000524 西方上等旅社 386995 386995
5 000541 佛山照明 211215 211215
6 000548 在湖南的值得买的东西 557335 557335
7 000629 新钢钒 200000 200000
8 000652 泰达供给货物 150000 150000
9 000682 西方电子 1000000 1000000
10 000710 天兴轴承 910211 1104294 2014505
11 000725 北京的旧称东部的每一 651443 651443
12 000726 破土一 736831 736831
13 000759 武汉中100 150500 150500
14 000791 西北部化学工程 579580 709640 1289220
15 000906 北风的建材 2135841 2135841
16 000959 首钢供给货物 200000 200000
17 000993 福建电力 100000 100000
18 000995 黄台石油溶剂油类属性 1500078 1500078
19 600008 开端每一自有资本 350000 350000
20 600016 民生库存 178000 178000
21 600018 上港集箱 500000 500000
22 600019 宝钢集团供给货物 1849100 1000000 2849100
23 600028 奇纳河吓呆 2161000 2161000
24 600037 歌华有线 38000 38000
25 600067 福州大通 100000 100000
26 600084 新的国际日 100007 100007
27 600085 同仁堂 638581 638581
28 600118 奇纳河泛 100000 100000
29 600189 吉林丛林工业界 390000 390000
30 600198 大唐买卖 281668 281668
31 600209 罗顿开展 2544350 2544350
32 600242 华龙结派 36000 36000
33 600272 开开产业 314200 314200
34 600287 江苏舜天 147501 147501
35 600295 厄尔多斯 130960 130960
36 600306 行业城 38000 38000
37 600311 荣信产业 13000 13000
38 600319 亚星物质的化学组成 137000 137000
39 600321 国栋创立 69000 69000
40 600328 兰太产业 72000 72000
41 600329 奇纳河和新医学属性 22000 22000
42 600332 广州医药工业界 442610 442610
43 600335 中开展 44000 44000
44 600337 美克供给货物 23000 23000
45 600346 冰山橡胶 40000 40000
46 600356 横峰造纸工业界 30000 30000
47 600361 北京的旧称华联 23000 23000
48 600363 联光电现象 12000 12000
49 600367 红星的开展 52000 52000
50 600369 长运供给货物 137000 137000
51 600372 昌河供给货物 10000 10000
52 600377 宁沪迅速 35000 35000
53 600381 白唇鹿 11000 11000
54 600382 广东宝贝 5000 5000
55 600383 金地结派 89833 89833
56 600389 江山市供给货物 47000 47000
57 600391 成发科学与技术 48000 48000
58 600395 潘江供给货物 34000 34000
59 600422 昆明药房 100000 100000
60 600468 特别实质的自有资本  16000 16000
61 600498 战火对应   42000 42000
62 600501 宇宙飞行被看清  24000 24000
63 600506 香梨供给货物 58000 58000
64 600518 康美医药工业界 12000 12000
65 600530 交大昂立 21000 21000
66 600550 天威保变 9000 9000
67 600555 松冈 472181 472181
68 600556 北风的医学 29000 29000
69 600566 洪成自有资本 44000 44000
70 600588 用友软件 12000 12000
71 600596 新安供给货物  79000 79000
72 600600 青岛发酵饮料 818836 818836
73 600609 锦标赛汽车 500000 500000
74 600624 富华产业 500083 500083
75 600634 海鸟电子 50000 50000
76 600657 青鸟天桥 264086 264086
77 600702 沱牌曲酒 150000 150000
78 600728 新太科学与技术 50000 50000
79 600746 江苏索普 1200032 1200032
80 600835 上菱电器 2869600 359769 3229369
81 600866 星湖科学与技术 390060 390060
6。音的阐明
(1)文章标涨价大大地:基金增加的上市保证的义卖按使均衡分配看重;非上市保证发行的本钱价钱计算。
(2)到2001年12月31日底,本基金不存在购得本钱已超越基金资产净值10%的自有资本。
(3)到2001年12月31日底,基金应收学分学分、安宁应收学分款、应收学分利钱、行政机关费的结局、托管费、周旋佣钱、周旋学分、安宁周旋款、预提费、周旋学分总数等是1的付方差数。,382,元;与自有资本值得买的东西市值和财政长期债券及钱币资产积和相抵后为基金资产净值463,858,元。
六、基金增加人和流行音乐十大畅销唱片增加人的体系
到2001年12月31日底,基金增加人的基金商为5。,117,984基金单位,基金的总商,内容:
发起人 增加商 分享基金的总商
华夏基金行政机关供给货物限制公司 5,117,984 %
社会大众 494,882,016 98.98%
合 计 500,000,000 100%
基金流行音乐十大畅销唱片增加人的姓名、增加商、总供给货物的使均衡如次:
序号 增加人姓名 增加商 总供给货物使均衡
1 新中国人寿保险供给货物供给货物限制公司 49,420,784 9.88%
2 奇纳河人寿保证人 45,609,513 9.12%
3 奇纳河健康的保险供给货物供给货物限制公司 35,336,169 7.07%
4 华夏基金行政机关供给货物限制公司 5,117,984 %
5 北京的旧称华盛物业行政机关供给货物限制公司。 4,964,277 0.99%
6 奇纳河托管值得买的东西供给货物限制公司、常德路贩卖部 3,523,323 0.70%
7 眉县单竹坑水电站 3,170,000 0.63%
8 眉县坝头水电站 2,400,000 0.48%
9 小斌阳 2,080,000 0.42%
10 华泰财产保险供给货物供给货物限制公司 1,961,785 0.39%
重新考虑 153,583,835 30.70%
注:完毕传达是因为奇纳河基金增加人供给的名单。
七、要紧事项的泄露
(1)在这段时间内,代理商和代理商中间不注意若干诉诸法律。。
(二)华夏基金行政机关公司兴安基金代理商,办事处的地址在年内不注意使变换。。兴安基金托管人–奇纳河库存,在往年内使发生效果地址从北京的旧称市朝阳区光芒路汉威大厦西座1603室变卦到西城区市北京的旧称复兴门林荫大道1号;基金托管部总代理商变卦为作者唐丽华。
(三)基金代理商、基金托管人吃托管,其高级行政机关人事部门欺骗N。。
(四)自2001年11月以后,该基金由邹翔修改和旺格华修改代理商。这件事已于2001年11月5日宣告。。
(五)经华夏基金行政机关公司2001年基本的暂时使合作会会决定调解奇纳河证监会证监基金字[2001〗42号赞同增加,公司雇用了王连洲修改。、龙涛修改、Tu Jian修改、卢明红修改和刘芳沁未婚妻肩起孤独董事。这件事已于2001年11月21日宣告。。
(六)该基金不分派给2001年度。。
(七)保证营业机构市所在地的选择
为完成奇纳河证监会的使关心规则,我们家公司曾经体格了搭帐篷婚姻介绍人的军旗。,即:
(1)事务举动军旗,上年不注意令人满意地违规举动;
(2)公司的财务状况良好。;
(3)有每一良好的内地的把持名人。,在业界存在良好的名声;
(4)探测更妥,能即时、片面、活期供给高才能的宏、勤劳、在流行切中要害公司与保证义卖的探测音,并能理性基金值得买的东西的特别索赔,供给专题探测音;
(5)体格了广大的的传达网络。,即时供给精确的传达和服务性的。
理性前述的军旗及奇纳河保证监视行政机关手续费证监基金字(1998)29号《在流行切中要害提高保证值得买的东西基金接管使关心成绩的留心》的使关心规则,华夏保证基金代理商、黑龙江保证、哈萨克斯坦值得买的东西、海通保证、国泰君安、中国国际信托投资公司保证六家券商租用市所在地。
2001年各券商自有资本市量及佣钱事件如次: (单位:元)
序号 名婚姻介绍人 自有资本市量 市总数的使均衡 周旋佣钱 总佣钱使均衡
1 国泰君安 280,755,733.44 25.41% 228,117.38 24.81%
2 黑龙江保证 249,691,622.52 22.60% 202,878.42 22.07%
3 海通保证 225,230,859.62 20.38% 191,446.30 20.82%
4 华夏哈尔滨 200,607,494.87 18.15% 170,514.51 18.55%
5 哈萨克斯坦值得买的东西 146,098,155.47 13.22% 124,180.92 13.51%
6 中国国际信托投资公司保证 2,650,095.44 0.24% 2,252.19 0.24%
合 计 1,105,033,961.36 100.00% 919,389.72 100.00%
2001国库、回购市额如次 (单位:元)
序号 名婚姻介绍人 财政长期债券市量 市总数的使均衡 正回购量 市总数的使均衡
1 华夏哈尔滨 106,507,658.40 37.89% 1,040,000,000.00 33.36%
2 海通保证 92,941,097.90 33.06% 973,800,000.00 31.23%
3 哈萨克斯坦值得买的东西 47,024,295.90 16.73% 1,083,900,000.00 34.77%
4 中国国际信托投资公司保证 34,624,788.00 12.32% 20,000,000.00 0.64%
5 国泰君安  
6 黑龙江保证
合 计 281,097,840.20 100.00% 3,117,700,000.00 100.00%
2001的自有资本市量如次:(单位:元)
序号 名婚姻介绍人 自有资本市量 市总数的使均衡
1 华夏哈尔滨 1,347,115,153.27 29.91%
2 海通保证 1,291,971,957.52 28.69%
3 哈萨克斯坦值得买的东西 1,277,022,451.37 28.36%
4 国泰君安 280,755,733.44 6.23%
5 黑龙江保证 249,691,622.52 5.54%
6 中国国际信托投资公司保证 57,274,883.44 1.27%
合 计 4,503,831,806 100.00%
八、备查档案大学概况一览
1、经过对席的确立或使安全审批奇纳河证监会释放的档案;
2、兴安保证值得买的东西基金基金和约;
3、兴安保证值得买的东西基金托管礼仪;
4、基金代理商的事情赞同档案、营业执照、公司条例;
5、兴安基金的决算表和阐明;
6、在本音所述次在选定的日志上揭露的各式各样的公报的原版磁带。
华夏基金行政机关供给货物限制公司
2002年3月30日
托管库存:奇纳河库存

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